工作职责：
1.关注与投顾业务相关法律、法规和准则的最新变化，及时在部门内部传达，并向部门负责人提出合规意见或建议；
2.对投顾业务部的规章制度、业务流程、合同协议、营销活动方案以及向监管部门和自律组织报送的材料等进行合规审查；
3.协助开展合规培训，提供合规咨询；
4.对公司投资顾问人员执业行为合规性进行监督管理；
5.组织日常业务的合规自查，及时报告风险信息或者风险点，就修改、完善有关管理制度和业务流程提出建议；
6.积极主动地配合监管部门、证券行业自律组织及公司合规部门对本部门的检查工作；
7.根据公司要求进行反洗钱培训与宣传、反洗钱日常管理等；
8.持续学习投资顾问创新业务，协助创新业务的合规展业；
9.完成领导交办的其他工作。

任职资格:
1.本科及以上学历，需取得证券从业资格证；
2.热爱合规管理工作，责任心强、原则性强、工作积极认真，具备较高的道德素质，具备较强的沟通协调能力及表达能力；
3.熟悉投顾业务相关法律法规及证券公司业务规则、流程，具备投顾业务合规管理需要的专业知识和技能；
4.具备5年及以上证券、金融、法律、会计等有关领域工作经历或2年及以上投资顾问业务相关从业经验。