一、监督及审查牌照公司业务合规性；定期排查公司业务的合规存在的问题，按照监管相关原则及要求进行整改；
二、对接监管部门与行业协会，制定并完善内控制度；
1、关注行业动态，监管政策解读及上传下达，监督业务的合规运作，对相关部门进行风险预警和防范；
2、结合最新的监管政策等，制定、优化内控制度
三、责档案管理，确保业务资料的合规性和完整性；
四、协助法务部其他事项，完成领导安排的其他工作