岗位职责：
1、负责公司分支机构的合规管理，对员工执业行为的合规性进行定期、不定期的监督检查，发现分支机构内部的违规行为或合规隐患；
2、对公司分支机构规章制度、重大业务决策、新业务进行合规性审查，并独立发表意见；
3、与当地监管机构保持日常沟通，了解最新监管动态并及时汇报，督促分支机构落实监管规定；跟踪监管机构及自律组织等单位对分支机构经营管理活动的质询和检查等事项；
4、及时报告所辖分支机构的重大事件和突发事件；
5、配合分支机构开展反洗钱工作、并对落实情况进行检查；
6、完成公司交办的其他工作。

任职资格：
1、本科及以上学历；
2、具有三年以上证券行业相关从业经验；
3、熟悉证券法律法规及相关监管规定；
4、具备经纪业务风险控制及合规管理的相关专业知识和能力；
5、工作责任心强，具有良好的沟通协调能力，综合分析能力，判断能力及风险防范意识。