1、积极主动地寻找客户、拜访客户、拓展客户，完成上级下达的业务指标。
2、了解客户的基本情况、投资理念、风险承受能力及潜在需求，向客户揭示证券市场的投资风险。
3、向客户传递由公司统一提供的投资咨询、金融产品讯息等材料；介绍公司的基本情况、市场优势、服务特色；向客户介绍公司业务流程，提供关于业务办理的咨询建议。
4、完成上级交办的其他工作。
5、做好岗位工作相关反洗钱、投资者适当性等合规风控工作。