1.负责对公司各项业务活动进行合规审核并出具合规意见；负责公司各项报送文件的起草以及合规审核。
2.负责与监管部门之间的沟通协调工作，及时传达监管精神和要求，并督促落实执行。
3.负责拟定、修订公司内控制度，组织员工对法律、法规、规章、规范性文件和公司制度的学习、培训。
4.负责配合外部有权机构的调查工作，汇总审阅客户调查资料并统一对外提供；协调、督促公司日常监管报表、报告等文件的填报、报送工作；为公司业务部门及其员工提供日常合规咨询。
5.负责公司信息公示、日常宣传、维护投资者教育园地的宣传内容；负责公司投资者教育和纠纷调解工作，协助处理客户投诉及纠纷调解等工作。
合规岗任职要求：
1、学历及专业要求：本科及以上学历，法律、金融学、经济学等相关专业。
2、资质要求：具备期货从业资格、法律职业资格、证券从业资格、基金从业资格优先。
3、知识技能要求：熟悉证券期货或金融业务，了解相关证券期货法律、行政法规、规章以及其他规范性文件的要求，具备胜任合规管理岗位所需的专业知识和技能。
4、关键能力要求：有较强的学习能力和执行力，有良好的沟通能力，工作细心严谨，能熟练使用各种电脑办公软件；具有一定的写作、沟通和组织协调能力。
5、职业素养要求：诚实守信，具备良好的职业操守和工作责任感，无不良记录。