工作职责:
1、协助部门负责人履行合规管理职责，落实部门合规管理相关工作；
2、负责向部门负责人和员工提供合规法律咨询意见，对部门报送事项进行合规审查，尽职提出合规意见及制度依据；
3、负责及时接收监管相关制度，督导部门及时更新与修订相关制度、流程；
4、负责开展各项合规自查，督导问题的整改，按要求撰写并提交合规报告；
5、负责监管部门或自律组织、公司法律合规部或其他内控部门对本部门的检查，并客观、及时地向合规管理部报告检查结果；
6、负责组织开展合规培训，对部门全体员工的执业行为进行督导；
7、协助开展反洗钱工作，依据反洗钱法律法规和公司反洗钱内控制度的要求履行反洗钱职责；
8、协助开展异常交易管理工作，依据落实异常交易的评估、协查工作。
任职资格:
1、金融类、经济类、计算机类、法律类硕士研究生及以上学历；
2、三年及以上证券公司合规管理工作经验，或五年及以上证券公司营运管理工作经验；
3、具备证券从业资格、基金从业资格；
4、具备较强的合规管理能力，熟悉交易运营和反洗钱业务。