1.为高端客户的证券投资活动提供服务和协助；
2.响应高端客户的需求，为高端客户提供财富管理规划、资产配置等专业的服务，提供证券及相关产品等一揽子金融服务；
3.开展投资者教育工作，向客户介绍公司的有关情况；
4.向客户介绍开户、交易、资金存取、产品和服务获取或购买等业务流程；
5.招揽客户，向客户推介、销售公司的产品和服务，营销客户与公司建立商务关系。
6.通过证券投资分析考试或证券投资顾问胜任能力科目《证券投资顾问业务》考试。
7.具有较丰富的社会关系和客户资源优先。