工作职责:
1、合规审核与咨询，解答本部门的合规咨询，对业务重大决策、新产品、新业务方案及协议、准入、反洗钱、报送监管部门的报告材料等进行合规性审査；
2、制度建设与落实，跟踪并收集与本部门相关的监管政策与动向，督导本部门制度体系建设与管理，流程及制度的梳理、修订等工作；
3、合规检查及配合调查，对部门相关业务进行有效的合规监控，对可能发生的风险事件、异常情况以及拟开展的新业务合规风险等进行排查；
4、合规风险排查及化解，对各类检查与调查发现的问题或风险，按要求督导、跟踪并核查本部门相关整改事项的落实，并及时沟通反馈；
5、隔离墙及利益冲突管理，配合合规部落实各项隔离墙管理措施，主动及时开展信息报备等工作；
6、组织合规培训，并根据合规部或者部门安排开展其他合规工作。
任职资格:
1、硕士研究生及以上学历，金融、法律、经济等相关专业；
2、深入理解FICC业务规则，具有3年以上FICC类合规风控相关经验；
3、有配合过监管巡查经验者优先；具有大型券商、银行等金融机构相关工作经验者优先；通过法律职业资格考试者优先；
4、工作积极主动、严谨细致，有责任心，学习能力强，具有良好的团队协作精神以及沟通表达能力。