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合规管理岗(FICC类)
2-3万·18薪
人 · 硕士 · 2年及以上工作经验 · 性别不限2024/12/19发布
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公司信息
广发证券股份有限公司

已上市/10000人以上

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职位描述
岗位职责:
1、合规审核与咨询,解答本部门的合规咨询,对业务重大决策、新产品、新业务方案及协议、准入、反洗钱、报送监管部门的报告材料等进行合规性审査。
2、制度建设与落实,跟踪并收集与本部门相关的监管政策与动向,督导本部门制度体系建设与管理,流程及制度的梳理、修订等工作。
3、合规检查及配合调查,对部门相关业务进行有效的合规监控,对可能发生的风险事件、异常情况以及拟开展的新业务合规风险等进行排查。
4、合规风险排查及化解,对各类检查与调查发现的问题或风险,按要求督导、跟踪并核查本部门相关整改事项的落实,并及时沟通反馈。
5、隔离墙及利益冲突管理,配合合规部落实各项隔离墙管理措施,主动及时开展信息报备等工作。
6、组织合规培训,并根据合规部或者部门安排开展其他合规工作。

任职要求:
1、全日制硕士研究生及以上学历,金融、法律、经济等相关专业。
2、深入理解FICC业务规则,具有2年以上FICC类合规风控相关经验。
3、具有大型券商、银行等金融机构相关工作经验者优先;通过法律职业资格考试者优先。
4、工作积极主动、严谨细致,有责任心,学习能力强,具有良好的团队协作精神以及沟通表达能力。

根据中国证券业协会相关要求,该岗位录用员工必须通过证券业从业人员资格考试后方可入职,如您目前尚未通过相关考试,请尽快备考。

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