工作职责:
1、负责金融产品代销、基金销售等业务的日常合规管理职能，确保相关业务流程及各环节全面体现合规管理要求；
2、审核金融产品尽职调查报告、销售推广文件等材料，组织实施对该类业务的合规检查等；
3、负责对公司金融产品的合法合规性进行审查，出具合规审核意见；
4、开展新业务模式的合规管理研究，开展对业务部门的创新支持；
5、部门安排的其他合规管理工作。
任职资格:
1、国内外重点院校金融、经济、法律、管理、财务、会计等相关专业本科及以上学历，具备三年及以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历；
2、品行良好，热爱合规管理工作，责任心强、原则性强、工作积极认真，具备较高的道德素质，具备较强的沟通协调能力及表达能力；
3、熟悉相关法律法规及证券公司业务规则、流程，具备胜任合规管理需要的专业知识和技能；
4、最近3年未因犯罪被判处刑罚；不存在《证券法》***百二十五条第二款和第三款规定的情形；未被中国证监会采取证券市场禁入措施，或者执行期已经届满；
5、取得证券从业资格、基金从业资格。