岗位职责：
1.根据监管规定、公司要求及本部门业务发展需要，协助制定和修订相关业务合规管理制度和流程；
2.协助对本部门各项业务内部管理制度、合同协议、重大决策、新产品、新业务方案、对外正式出具的文件材料或报告等进行合规审查并出具意见；向本部门人员提供合规咨询及合规建议；
3.协助履行、落实本部门链接从业、反洗钱和反恐怖融资、信息隔离、合规管理有效性评估等专项工作；
4.根据公司执业行为的具体要求，协助对部门及人员执业行为的合规性进行监督检查；
5.协助积极配合监管机构及公司要求的各项监控、检查、调查、自查工作；
6.积极参加监管及公司举办的各项合规培训，结合培训的内容及日常在工作中发现的问题，在部门内部、分支机构进行宣导或培训；
7.部门交办的其他工作。
任职要求：
1.40周岁及以下，本科及以上，法学类、财务、管理学类、经济学类等相关专业，具有证券从业资格、基金从业资格，具有3年及以上相关工作经验；
2.证券、金融、法律、会计事务所等相关领域工作经验；
3.熟悉经纪业务相关的法律法规；
4.具有财富管理、经纪业务合规管理工作经验优先。