要职责：

1.客户尽职调查（CDD）与KYC：

o进行深入的CDD和KYC审查，确保符合AUSTRAC及公司内部的AML/CTF政策。

o针对高风险客户（如PEP、复杂的所有权结构及高价值交易）执行EDD。

o核实客户提供的文件，包括身份信息、资金来源和财富来源，并确保使用可靠的独立来源进行验证。

2.交易监控与风险评估：

o运用基于风险的方法监控交易，识别异常交易模式、高频交易等风险。

o将发现的风险信号上报给合规经理，并协助制定合适的风险缓解措施。

3.法规合规：

o负责雇员尽职调查（EDD），审查内部员工的背景信息，以符合AML/CTF法规及公司道德标准。

o确保所有交易及客户活动符合AUSTRAC规定及其他相关法律框架。

o准备并提交年度合规报告，参与每两年进行一次的独立外部合规审查，协助整理相关数据和文件，并落实审查后的改进措施。

4.政策与程序支持：

o协助制定、审核及实施AML/CTF政策和操作流程，确保与现行法规及行业高标准实践保持一致。

o支持定期审核公司政策，及时应对新兴风险并确保合规标准。

5.协作与培训：

o做好内部合规培训工作，并合理保留培训记录

o与内部利益相关者密切合作，有效将合规要求融入日常运营中。

o与其他部门紧密协作，确保交易处理准确无误，资金及时到账。

o确保交易账户和金额的核对及时、准确，并支持后台运营流程。

o展示强大的协调和沟通能力，促进高效的工作流程及及时的交易结算。

6.审计与合规监控：

o定期审查客户档案、交易记录及合规流程，发现并整改潜在风险。



任职资格与经验：

80商业、金融、法律或相关领域的本科及以上学历。

80至少3年合规工作经验，具有金融服务业经验者优先。

80熟悉AUSTRAC法规及AML/CTF合规框架。

80英语沟通能力优秀者优先。

80具备优秀的利益相关者管理能力

80具备优秀的分析和解决问题的能力，并注重细节。

80能够以专业的态度处理敏感信息，并严格保密。

加入我们的理由：

80加入一个致力于合规卓越、充满活力的团队。

80接触复杂的跨境金融业务操作。

提供具有竞争力的薪资及职业发展机会。