岗位职责：
1、对经营管理和执业行为、以及业务的合规性进行监督和检查，协助负责人配合监管检查，及时报告相关情况;
2、追踪、宣导相关监管政策变化情况，组织合规培训工作，处理合规咨询;
3、协助负责人组织实施反洗钱工作，对提交合规法律部合规审核的材料进行初审，并出具意见;
4、落实公司的风险控制措施，发现风险事项、违法违规行为或合规风险隐患时及时报告;
5、按照制度规定，向合规法律部要求提交相关工作报告，组织所开展自查并提交报告。
任职要求如下：
1、本科及以上学历，具有3年以上证券、金融、法律、会计等从业经验；
2、掌握证券、金融、法律、会计等专业基础知识，熟悉证券行业相关法律法规准则，熟悉了解部门业务、执业行为规范性等合规要求；
3、具备证券从业资格、基金从业资格，通过国家司法考试、或具备律师资格优先考虑、或通过证券公司合规管理人员胜任能力考试者优先考虑；
4、具有良好的沟通能力、协调能力，工作踏实负责且细致认真，具有团队合作精神，遵纪守法，诚信正直，具有良好的职业道德和服务意识。