所属部门：华宝证券深圳福华一路证券营业部
岗位职责：
1、合规审查、合规咨询：负责对营业部对外发布的信息和向监管部门与总公司报备、报送材料的合规性审核；为经营管理事项提供合规咨询；协助公司和营业部修订或审核业务制度和操作流程。
2、合规管理：负责完成监管部门与上级机构合规培训要求；督导营业部对相关制度及动态进行学习落实；协助负责人组织员工廉洁培训和教育；识别分支机构经营管理中的风险隐患，建立有效的风控措施；负责组织开展合规检查工作，对营业部违法违规及风险事项进行调查、报告和整改落实。
3、反洗钱、异常交易管理：对客户风险等级划分、大额交易和可疑交易报告、反洗钱宣传、培训及反洗钱报告等反洗钱相关工作；落实营业部异常交易监测、客户交易管理、信息安全管理工作。
4、外部监管对接：做好日常与当地监管的沟通联系，及时完成当地监管部门、自律组织交办的工作，列席相关会议或培训，并及时将监管要求及工作开展情况传递公司合规法律部及风险管理部。
5、其他：处理营业部的信访投诉等其他突发事件。
任职条件：
1、本科及以上学历，法律类、财经类、管理类专业优先
2、3年以上金融、法律相关工作经验，曾任券商相关岗位优先；
3、具备证券从业资格；熟练运用办公软件，熟悉各项证券业务；
4、良好的抗压能力、快速反应和处理问题能力