职责描述：
1、及时传达和组织学习与部门业务相关的法律法规、自律规则及内控制度，收集、转发当地监管部门各类文件、动态，掌握监管政策，协助部门负责人和公司合规法务部切实落实各项监管要求；
2、对部门经营管理或员工执业行为有关的事项提供合规咨询与指导；协助公司合规法务部和本部门负责人开展合规培训；
3、对部门的规章制度、业务决策、业务流程、合同协议、对外信息申报披露、以及向监管部门和自律组织等报送的材料进行合规审查；
4、根据行政监管部门、自律组织、交易所等要求及公司制度规定，在公司合规法务部门的指导下实施具体管理与控制措施；
5、根据部门制度执行、决策流程、员工执业行为、业务授权、经营管理、信息隔离墙管理的合规性情况，组织落实具体合规管理要求和政策；
6、配合部门负责人处理合规投诉举报、违法违规行为和风险事项，收集相关材料，监督处置过程；
7、开展本部门或分支机构的合规检查，配合监管部门和合规法务部的合规检查。根据检查问题落实整改措施，跟踪整改进度向合规法务部报告；
8、对重大事项及风险事件按照相关要求及时向部门负责人、合规法务部及相关部门报告，并按规定向监管部门提交报告；
9、需兼做新媒体审核；
10、完成公司相关制度规定及公司合规法务部安排的其他工作。
任职要求：
1、品行良好、作风正派、责任心强、有一定抗压能力；
2、熟悉证券行业的法律法规和自律规定，熟练掌握公司的内控制度和部门业务运作流程；
3、大学本科以上学历（含）且从事证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历满3年；
4、通过合规法务部组织的培训及胜任能力测试。