一、制度建设与流程规范
1.负责协助对接部门、业务条线、分支机构、子公司建立和完善相关制度流程，推动制度落实，规范流程管理。
2.负责协助对接部门、业务条线、分支机构、子公司跟踪、研究相关监管要求、管理标准及政策变化，协助做好外规内化。
二、合规咨询
1.负责就对接部门、业务条线、分支机构、子公司遇到的法律、法规和准则适用与理解问题，接受合规咨询，提供合规咨询意见。
三、合规审查
1.负责就对接部门、业务条线、分支机构、子公司的内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案、业务流程，监管机构、自律组织要求报送的申请材料或报告，公司及员工的经营管理和执业行为的合规性等进行合规审查并出具合规审查意见。
四、合规检查
1.负责根据监管机构的要求，公司相关制度规定及管理需要，制定合规检查计划和编制检查底稿，就对接部门、业务条线、分支机构、子公司及员工的经营管理和执业行为的合规性开展合规检查，提出整改建议，并对合规检查中发现的问题，撰写检查报告，督促相关单位及员工进行整改并跟踪整改情况。
2.负责协调配合监管机构外部检查工作及外部审计工作等。
五、合规文化宣导
六、合规问责与考核