1.员工投资行为管理：开展员工及其配偶、利害关系人投资行为的申报、登记、审查、日常合规监测等工作，做好合规监测记录
2.异常交易行为管理：梳理客户交易行为管理要求，关注、落实交易所及中登重点客户监控，建立分支机构异常交易管理信息预警、账户分析、后续处理、监测报告机制
3.信息隔离墙管理：运用信息技术手段对信息隔离墙管理进行监测，发现合规风险隐患及时处理，开展信息隔离墙名单监控、跨回墙监控。
4.利益冲突管理：负责公司业务开展过程中的内幕信息知情人登记管理，为公司信息隔离墙、利益冲突管理、内幕信息知情人登记工作提供合规性咨询，业务创新或协同开展业务合作，协助评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险
5.监控系统日常维护：组织协调员工投资行为管理和异常交易管理、信息隔离墙相关系统建设及优化升级，监控系统运行情况，维护系统参数设置、用户权限等
6.职务通讯行为管理：运用信息技术手段对工作人员职务通讯行为进行监测，发现合规风险隐患及时处理